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索引號
53000000207/202100040
文號
雲政辦發〔2021〕23號
來源
香港集運王省人民政府辦公廳
公開日期
2021-05-25

香港集運王省人民政府辦公廳關於印發香港集運王省國有
金融資本出資人職責暫行規定的通知

各州、市人民政府,省直各委、辦、廳、局:

《香港集運王省國有金融資本出資人職責暫行規定》已經省人民政府同意,現印發給你們,請認真貫徹執行。



香港集運王省人民政府辦公廳

2021年5月15日


香港集運王省國有金融資本出資人職責暫行規定

第一章 總 則

第一條 為進一步完善國有金融資本管理體制機制,加強國有金融資本管理、明確出資人職責,根據《國務院辦公廳關於印發國有金融資本出資人職責暫行規定的通知》(國辦發〔2019〕49號)有關要求,結合我省實際,制定本規定。

第二條 本規定所稱國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑藉國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益,納入國有金融資本管理,法律另有規定的除外。

第三條 按照分級管理、權責匹配、權責對等、權責統一的原則,各級財政部門根據本級政府授權,集中統一履行國有金融資本出資人職責。省財政廳根據省人民政府授權,集中統一履行省級國有金融資本出資人職責。

第四條 財政部門應當合理界定職責邊界,以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責,加強與金融監管部門的溝通協調和信息共享,按照市場監管與出資人職責相分離的原則,理順國有金融機構管理機制。各級政府、各級財政部門不得干預金融監管部門依法實施監管。

第五條 各級財政部門根據金融機構的重要程度、產權關係清晰度、管理規範等實際情況,可直接管理也可委託其他部門、機構管理國有金融資本,受財政部門委託管理的其他部門、機構(以下統稱受託人)須與財政部門簽署委託協議,並按照約定權限和期限管理國有金融資本。期限結束後,按照財政部門有關要求,結合實際情況確定國有金融資本管理方式。其中,由財政部門直接管理的,重點管好國有金融資本佈局、規範資本運作、提高資本回報、維護資本安全;財政部門對國有金融機構依法依規享有參與重大決策、選擇管理者、享有資本收益及派出董事、監事等出資人權利;負責組織實施基礎管理、經營預算、績效考核、負責人薪酬等管理工作。由受託人管理的,須執行財政部門統一的國有金融資本管理制度,切實履職盡責,並由受託人依法行使具體股東職責,負責國有金融資本管理和黨的建設工作。同時,財政部門履行出資人職責的身份不變、產權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。

第二章 出資人與受託人職責

第六條 財政部門作為出資人代表機構的主要職責是:

(一)堅持和加強黨的領導,貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府決策部署,指導推進國有及國有控股金融機構改革。

(二)組織實施金融機構國有產權界定、產權登記、統計分析等國有金融資本基礎管理工作。

(三)負責國有金融資本經營預決算管理,健全完善國有金融資本經營預決算和國有金融資本收益管理制度,組織上交國有金融資本收益。

(四)對所出資金融機構行使股東職責,維護所有者權益,以出資額為限承擔有限責任。

(五)按照公司治理程序,制定或參與制定所出資金融機構章程,依法選派董事、監事,委派股東代表參與股東(大)會。

(六)通過法定程序參與所出資金融機構管理者的任免、考核,根據考核結果對其進行獎懲。負責國有及國有控股金融機構薪酬監管,完善激勵約束機制。

(七)建立統一的國有金融資本統計監測體系,監督金融機構國有資本保值增值。

(八)委託其他部門、機構管理國有金融資本,督促檢查國有及國有控股金融機構、受託人執行國有金融資本管理制度。

(九)履行出資人的其他職責和承辦本級政府交辦的事項。

第七條 財政部門履行出資人職責的主要義務是:

(一)服務國家戰略,落實國家金融法規政策,統籌優化國有金融資本戰略佈局,健全資本補充和動態調整機制,推動國有金融資本向關係國家安全、國民經濟命脈、國計民生的重要金融行業和關鍵領域、重要金融基礎設施、重點金融機構集中,保持國有金融資本在金融領域的主導地位,保持國家對重點金融機構的控制力。

(二)促進國有及國有控股金融機構建立現代企業制度,健全風險管理和內控體系,完善法人治理結構,推進金融治理現代化。

(三)尊重受託人受託履行國有金融資本管理職責,不得不當干預受託人履職。

(四)承擔全口徑國有金融資本報告工作。依法依規披露國有金融機構經營狀況,提升國有金融資本運營透明度。

第八條 受託人根據財政部門委託,按照產權關係,落實統一規制,管理國有金融資本,享有以下權利:

推進受託管理的國有及國有控股金融機構改革,健全公司法人治理。按照受託權限和程序,對受託管理的金融機構行使有關股東職責。通過提名董事、監事人選等方式,參與受託管理的金融機構管理者的選擇和考核。按照股權關係,通過公司法人治理機制,向受託管理的金融機構派出董事、監事等,並加強管理和監督。按照法定程序,參與受託管理的金融機構的重大事項決策,維護出資人合法權益。根據有關法律法規,須經本級政府批准的履行出資人職責的重大事項,應當經財政部門同意後,報請本級政府批准。

第九條 受託人管理國有金融資本的主要義務是:

提升國有金融資本運營效率,保障金融安全,防範金融風險,實現保值增值。落實統一的國有金融資本管理規章制度。督促受託管理的金融機構履行好服務實體經濟和防控金融風險的主體責任,監交其國有資本經營收益。定期向委託的財政部門報告受託履行國有金融資本管理職責情況。接受財政部門的監督和考核,落實財政部門委託的其他有關事項。

第三章 金融機構國有資本管理與監督

第十條 財政部門負責國有金融資本清產核資、產權界定、產權登記、資產評估、產權轉讓、統計分析等基礎管理工作。依法決定所出資金融機構的國有股權轉讓。轉讓全部國有股權或者轉讓部分國有股權致使國家不再擁有控股地位的,應當報本級政府批准。

第十一條 財政部門應對國有產權變動實行全流程動態監管,並對所出資國有及國有控股金融機構實施資本穿透管理。納入母公司並表管理或擁有實際控制權的各級子公司,由母公司按照公司治理程序,負責落實統一的國有金融資本管理制度。涉及母公司本級的股權管理及重點子公司可能導致實際控制權發生轉移的重大股權管理事項,由財政部門履行資本管理程序。

第十二條 財政部門負責編制國有金融資本經營預算,加強預算執行監督,依法對所出資金融機構開展動態統計監測和運行分析,全面掌握國有金融資本運營情況,建立股東派出人員人才庫。

第十三條 財政部門應當全口徑向本級黨委、政府報告國有金融資本管理情況,並按照法定程序向本級人大常委會報告,全面統計、分析國有金融企業總體資產負債,國有資本投向、佈局和風險控制,國有企業改革,國有資產監管,國有資產處置和收益分配,境外投資形成的資產以及企業高級管理人員薪酬等管理情況。

第四章 所出資金融機構重大事項管理

第十四條 財政部門及受託人(以下統稱出資人機構)依照法律法規及有關規定,制定或者參與制定所出資金融機構章程,按照公司章程行使權利、履行義務。

第十五條 出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表,提名董事、監事,參加其股東(大)會、董事會、監事會,落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。出資人機構應當加強對董事、監事履職的技術支持以及監督評價,建立健全激勵約束和責任追究機制。

第十六條 出資人機構應當通過公司治理機制,加強對所出資金融機構發展戰略和投資規劃、財務預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤併等須由股東決定的重大事項的審核。所出資金融機構的股東(大)會、董事會決定機構合併、分立、改制、上市,增減註冊資本、發行債券、重大投資、為他人提供除主營擔保業務以外的大額擔保、大額捐贈、分配利潤、任免機構負責人,以及解散、申請破產等重大事項時,出資人機構派出的股東代表、董事,應當按照程序發表意見、行使表決權。表決意見涉及股權管理的,應當經財政部門同意。所出資金融機構在同一年度內單筆捐贈超過50萬元或單筆不超過50萬元但捐贈2次(含)以上的應當報出資人機構審批。

第十七條 按照國家有關規定,財政部門擬訂國有及國有控股金融機構負責人薪酬分配製度,確定任命的國家出資金融機構管理者的薪酬;規範所出資國有及國有控股金融機構負責人履職待遇、業務支出和福利保障,對其履職待遇、業務支出年度財務預算進行備案。

第十八條 財政部門負責審核同級未改制國有金融企業及其重要一級控股子公司企業年金。已實行股份制改革的金融企業應當履行公司治理程序,其他子公司建立企業年金,應當履行其內部法定程序,並將該年度建立企業年金情況在報送年度財務決算時,一併報告財政部門。國有金融企業中止、終止企業年金方案,應當履行內部法定程序,並及時向同級財政部門報告;修改、恢復企業年金方案,應當按照建立企業年金的規定,履行相應程序。

第十九條 出資人機構監管所出資國有及國有控股金融機構工資分配的總體水平。銀行、證券、保險等商業性金融機構工資總額預算經董事會等內部決策程序審議通過後,報履行出資人職責機構備案。其中,未建立規範董事會、法人治理結構不完善、內控機制不健全的商業性金融機構,經履行出資人職責機構認定後,工資總額預算應當實行核准制。其他金融企業工資總額預算原則上報履行出資人職責機構核准。

第五章 所出資金融機構管理者選擇與考核

第二十條 出資人機構會同有關部門依照法律法規、規範性文件以及金融機構章程等規定,建立規範的提名程序,按照幹部管理權限任免或建議任免所出資金融機構的下列人員:

(一)任免或建議任免國有獨資企業的總經理、副總經理、財務負責人和其他高級管理人員。

(二)任免或建議任免國有獨資公司的董事長、副董事長、董事。

(三)向國有控股、參股金融機構提出董事、監事人選。

政府對所出資金融機構管理者的任免另有規定的,從其規定。所出資金融機構中應當由職工代表出任的董事、監事,依法由職工民主選舉產生。

第二十一條 出資人機構對擬任命或者建議任命的董事、監事、高級管理人員的人選,應當嚴格進行資格把關。對出資人機構直接管理的董事、監事,應當認真落實黨管幹部有關要求,根據規定權限進行考察,考察合格的,按照規定程序任命或者建議任命。

第二十二條 財政部門應當健全完善國有金融資本經營績效考核制度,建立差異化的管理者經營業績考核體系,按照法定程序對其任命的管理者進行年度和任期考核,並依據考核結果決定對管理者的獎懲。

第六章 責任追究

第二十三條 財政部門應當建立健全違法違規經營投資責任追究制度,完善責任倒查和追究機制,構建權責清晰、約束有效的經營投資責任體系。按照職責權限加大對違法違規經營投資責任的追究力度,綜合運用組織處理、經濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段,依法依規查辦違法違規經營投資導致國有資產重大損失的案件。

第二十四條 出資人機構不按照規定的職責、權限和程序履職盡責,或者違法違規干預所出資金融機構經營活動,侵犯其合法權益,造成國有金融資產損失或其他嚴重後果的,對其直接負責的主管人員和其他責任人員,依規依紀給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第二十五條 國有及國有控股金融機構的管理者濫用職權、玩忽職守,造成機構國有資產損失的,應負賠償責任,並依規依紀對其給予紀律處分或者組織處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第七章 附 則

第二十六條 國有實體企業投資入股金融機構的,依法行使具體股東職責,應執行統一的國有金融資本管理制度,由財政部門會同國有資產監督管理機構組織做好落實。

第二十七條 各州、市人民政府依據本規定,可結合本地實際和管理現狀,制定具體的實施規定,報省財政廳備案。

第二十八條 本規定自印發之日起施行。

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